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券商中國(guó)記者獲悉，近日，中證協(xié)正就《證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性保障體系標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》（下稱《標(biāo)準(zhǔn)》）向行業(yè)征求意見。

此舉旨在推動(dòng)證券公司加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行保障體系和能力建設(shè)，提高資本市場(chǎng)系統(tǒng)穩(wěn)定性水平。據(jù)悉，這一文件的編制工作在2023年底就已啟動(dòng)。

系統(tǒng)運(yùn)行仍存不少問題

證券市場(chǎng)交易連續(xù)性要求高，集中交易、手機(jī)證券、投資交易等交易系統(tǒng)若出現(xiàn)異常，將直接影響投資者權(quán)益與市場(chǎng)秩序。近年來，隨著云計(jì)算、分布式架構(gòu)等技術(shù)的廣泛應(yīng)用，系統(tǒng)架構(gòu)復(fù)雜度顯著提升，傳統(tǒng)運(yùn)維模式已難以應(yīng)對(duì)新型風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，亟需建立主動(dòng)的、數(shù)智化的穩(wěn)定性保障體系。

當(dāng)前，證券公司在系統(tǒng)穩(wěn)定性管理方面已積累一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如建立變更管控、故障應(yīng)急、應(yīng)急演練、監(jiān)控告警機(jī)制等，但隨著分布式架構(gòu)、微服務(wù)等技術(shù)的深度應(yīng)用，系統(tǒng)架構(gòu)復(fù)雜度呈指數(shù)級(jí)提升，傳統(tǒng)被動(dòng)運(yùn)維模式已難以適應(yīng)業(yè)務(wù)需求。

比如，穩(wěn)定性保障未將架構(gòu)韌性設(shè)計(jì)（如熔斷限流、自動(dòng)恢復(fù)）嵌入系統(tǒng)開發(fā)階段，以及系統(tǒng)可運(yùn)維性涉及的監(jiān)控、日志、自動(dòng)化等能力不足，導(dǎo)致運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)防控成本高。

運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)感知仍以“事后響應(yīng)”為主，缺乏基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)挖掘能力（如征候識(shí)別、容量預(yù)測(cè)等），難以提前規(guī)避潛在隱患。故障應(yīng)急以個(gè)別專家經(jīng)驗(yàn)為主，缺乏以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的人機(jī)協(xié)同的應(yīng)急指揮作戰(zhàn)能力，應(yīng)急效率有待提升。

數(shù)智化技術(shù)應(yīng)用深度不足，智能監(jiān)控、自動(dòng)化處置等能力尚未全面覆蓋核心場(chǎng)景，導(dǎo)致異常響應(yīng)效率與業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)性要求存在差距。

提出“三位一體”保障體系

此次中證協(xié)制定《標(biāo)準(zhǔn)》，旨在融合行業(yè)證券公司在穩(wěn)定性保障體系的最佳實(shí)踐，為行業(yè)提供可落地的穩(wěn)定性保障框架，推動(dòng)全行業(yè)技術(shù)能力的數(shù)智化、規(guī)范化與協(xié)同化發(fā)展。

《標(biāo)準(zhǔn)》立足證券行業(yè)實(shí)際需求，結(jié)合頭部機(jī)構(gòu)的最佳實(shí)踐，提煉可復(fù)制、可落地的技術(shù)方案與管理流程，同時(shí)預(yù)留彈性空間，適應(yīng)不同規(guī)模機(jī)構(gòu)的差異化需求。此外，《標(biāo)準(zhǔn)》融合智能運(yùn)維、可觀測(cè)性等前沿技術(shù)，將 AI 算法、大數(shù)據(jù)分析、大模型等能力嵌入穩(wěn)定性管理流程，建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的穩(wěn)定性保障工作模式，以及可量化的穩(wěn)定性水平的度量體系。

《標(biāo)準(zhǔn)》提出了“三位一體”的穩(wěn)定性保障體系框架，包括組織保障，明確穩(wěn)定性保障的組織架構(gòu)（如縱向職能團(tuán)隊(duì)與橫向優(yōu)化團(tuán)隊(duì)）、人員能力要求（崗位勝任力模型、培訓(xùn)機(jī)制）及目標(biāo)管理（SLI/SLO 量化指標(biāo)、復(fù)盤優(yōu)化）。

制度保障方面，涵蓋辦法規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程及時(shí)序任務(wù)，形成全流程制度閉環(huán)，確保管理要求可落地、可追溯。

過程保障方面，聚焦穩(wěn)定性架構(gòu)管理、可觀測(cè)管理、監(jiān)控告警、故障管理等10大核心過程，每個(gè)過程包含機(jī)制保障、關(guān)鍵活動(dòng)及評(píng)價(jià)要素。

據(jù)悉，《標(biāo)準(zhǔn)》在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與編寫，內(nèi)容聚焦在系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障核心價(jià)值，引導(dǎo)行業(yè)推動(dòng)運(yùn)維左移來提升架構(gòu)韌性與可運(yùn)維性非功能性需求，通過數(shù)字化手段重塑現(xiàn)有運(yùn)維保障場(chǎng)景，提升主動(dòng)防御的保障能力。同時(shí)，建立可度量的穩(wěn)定性評(píng)價(jià)要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動(dòng)化發(fā)布率”“恢復(fù)能力達(dá)標(biāo)率”等量化指標(biāo)，并通過常態(tài)化評(píng)估與復(fù)盤，形成“監(jiān)控-評(píng)估-優(yōu)化”的閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制。

券商中國(guó)記者了解到，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速推進(jìn)的背景下，證券行業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性已成為保障金融市場(chǎng)安全運(yùn)行的核心基礎(chǔ)?！督鹑诳萍及l(fā)展規(guī)劃（2022-2025年）》《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五” 規(guī)劃》《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》等政策文件均強(qiáng)調(diào)，需強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障能力，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提升系統(tǒng)技術(shù)韌性。

校對(duì)：李凌鋒