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響應(yīng)中央精神，期貨行業(yè)“反內(nèi)卷”政策也來(lái)了！

8月1日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中期協(xié)）發(fā)布公告稱，就《期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為管理規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《規(guī)則》）公開征求意見。本次意見反饋截止時(shí)間為2025年8月15日。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《規(guī)則》劍指期貨公司手續(xù)費(fèi)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，有望改善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的整體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，引導(dǎo)期貨公司提升客戶服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)提升自身經(jīng)營(yíng)水平，推動(dòng)行業(yè)中長(zhǎng)期健康發(fā)展。

中期協(xié)：期貨公司間價(jià)格戰(zhàn)愈演愈烈

中期協(xié)指出，長(zhǎng)期以來(lái)，期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨市場(chǎng)嚴(yán)重飽和、競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)化白熱化的局面，為了爭(zhēng)奪客戶，期貨公司之間價(jià)格戰(zhàn)愈演愈烈。一方面，部分期貨公司通過(guò)“零手續(xù)費(fèi)”、向客戶承諾返還手續(xù)費(fèi)、貶低同行等違法違規(guī)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶，擾亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。另一方面，期貨公司為了搶占市場(chǎng)份額，過(guò)度壓低手續(xù)費(fèi)，以致在交易系統(tǒng)穩(wěn)定性、投研支持、客戶服務(wù)等方面投入不足，嚴(yán)重?fù)p害了交易者的交易服務(wù)體驗(yàn)。為引導(dǎo)期貨公司公平有序競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)行業(yè)形成以客戶服務(wù)為核心的競(jìng)爭(zhēng)秩序，全面提升行業(yè)綜合服務(wù)水平，亟需對(duì)期貨公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為予以規(guī)范。

正是在此背景下，協(xié)會(huì)制定了本次新規(guī)?！兑?guī)則》堅(jiān)持四方面原則：

一是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則。聚焦期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)禁止性行為。

二是堅(jiān)持法治化市場(chǎng)化原則。嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，充分尊重期貨公司自主經(jīng)營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)自主定價(jià)的權(quán)利，明確期貨公司可以根據(jù)不同客戶類型實(shí)施差異化手續(xù)費(fèi)定價(jià)機(jī)制。

三是堅(jiān)持公開公平原則。要求期貨公司充分、具體公示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，豐富公示渠道，便利交易者及時(shí)獲取手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)及其變動(dòng)信息。要求期貨公司同類客戶同等對(duì)待，公平保護(hù)交易者合法權(quán)益。

四是堅(jiān)持規(guī)范管理原則。強(qiáng)化自律檢查、自律處分以及投訴舉報(bào)處理等機(jī)制，通過(guò)自律管理確?！兑?guī)則》的各項(xiàng)要求落實(shí)見效。

規(guī)范手續(xù)費(fèi)管理、明確禁止行為

《規(guī)則》共19條，主要內(nèi)容包括：明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的內(nèi)涵、規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)管理、明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止性行為、強(qiáng)化投訴舉報(bào)和自律管理。

《規(guī)則》強(qiáng)調(diào)，期貨公司及其從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)信的原則，遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德，自覺維護(hù)期貨行業(yè)形象，共同營(yíng)造公平公正市場(chǎng)環(huán)境。期貨公司應(yīng)當(dāng)將功能性放在首位，持續(xù)加強(qiáng)專業(yè)能力建設(shè)，不斷提升服務(wù)水平和質(zhì)量，規(guī)范自身競(jìng)爭(zhēng)行為，杜絕“內(nèi)卷式”惡性競(jìng)爭(zhēng)。

根據(jù)《規(guī)則》，期貨公司在手續(xù)費(fèi)管理方面，一是應(yīng)建章立制，規(guī)范流程管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全手續(xù)費(fèi)管理相關(guān)制度，明確手續(xù)費(fèi)公示、收取、調(diào)整及回訪等流程管理，確保各環(huán)節(jié)規(guī)范、透明。二是科學(xué)定價(jià)，合理核定收取。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本，科學(xué)合理設(shè)定手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，核算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，明確計(jì)算方法及計(jì)算周期。計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)具備合理性和可操作性，計(jì)算周期應(yīng)當(dāng)保持連貫性和穩(wěn)定性。同類型客戶手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。三是充分公示，保障信息透明。期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在公司網(wǎng)站、客戶端、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等按照交易品種公示手續(xù)費(fèi)收取最高標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司根據(jù)不同客戶類型確定差異化手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)按照客戶類別公示手續(xù)費(fèi)收取的最高標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)客戶類別及其分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公示。四是明確約定，嚴(yán)格履約執(zhí)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶約定具體的手續(xù)費(fèi)收取費(fèi)率或者金額及其變動(dòng)事項(xiàng)，期貨公司實(shí)際收取的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率或者金額應(yīng)當(dāng)符合與客戶的約定。五是重點(diǎn)回訪，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)手續(xù)費(fèi)回訪要求，重點(diǎn)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)開戶客戶，增加對(duì)交易頻繁、手續(xù)費(fèi)較高、虧損較大客戶群體的回訪頻次。

此外，《規(guī)則》明確了期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中八項(xiàng)被禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。主要包括禁止通過(guò)手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)低于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本開展惡性競(jìng)爭(zhēng)；禁止變相提高或者降低與客戶約定的手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)；禁止向客戶收取手續(xù)費(fèi)低于交易所手續(xù)費(fèi)公示標(biāo)準(zhǔn)；禁止只宣傳交易者可能獲得的收益，隱瞞或不客觀揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；禁止采用虛假宣傳的手段，欺騙和誤導(dǎo)交易者；禁止故意歪曲、詆毀其他期貨公司爭(zhēng)攬客戶；禁止以法律法規(guī)禁止的其他不正當(dāng)手段謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；禁止損害交易者合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為等。

校對(duì)：趙燕