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頂格處罰。

近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡稱“優(yōu)策投資”）及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。因優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資和相關(guān)人員合計(jì)處罰超3500萬元，并對實(shí)際控制人采取終身證券市場禁入措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同步撤銷管理人登記。以上均為行政處罰的頂格懲處。

對于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。證監(jiān)會將依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

違規(guī)挪用+報(bào)送虛假信息領(lǐng)最重罰單

優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，2019年3月，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃??；2019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴，報(bào)送信息存在虛假記載。

同時(shí)，優(yōu)策投資還存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)際控制人黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利的問題。證監(jiān)會調(diào)查顯示，2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理的8只基金產(chǎn)品（統(tǒng)稱“募集層產(chǎn)品”），全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實(shí)私募證券投資基金（曾用名稱為“長實(shí)私募證券投資基金”）、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金等3只基金產(chǎn)品（統(tǒng)稱“投資層產(chǎn)品”）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

證監(jiān)會認(rèn)為，優(yōu)策投資提供、報(bào)送的實(shí)際控制人信息及11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載，并存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（簡稱《私募條例》），實(shí)際控制人黃巍利用私募基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟取利益，損害投資者利益，構(gòu)成違法行為，決定對優(yōu)策投資責(zé)令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責(zé)令改正，給予警告，并處900萬元罰款，并對黃巍采取終身證券市場禁入措施。另有兩名相關(guān)責(zé)任人，均因未審慎履行職責(zé)，是優(yōu)策投資前述違法行為的相關(guān)責(zé)任人，被證監(jiān)會罰款420萬元和105萬元。

嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī)行為

侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”。證監(jiān)會表示，將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

“此次對于優(yōu)策投資和相關(guān)人員合計(jì)處罰超3500萬元，罰單力度可謂是史上最重?！睒I(yè)內(nèi)人士表示，《私募條例》大幅加大了處罰力度，證監(jiān)會用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本，同時(shí)行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，基金業(yè)協(xié)會同步撤銷管理人登記，屬于私募領(lǐng)域的頂格懲處。

證監(jiān)會扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機(jī)構(gòu)超8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。同時(shí)，證監(jiān)會積極開展合規(guī)培訓(xùn)、普法教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾，防止“不教而誅”，僅今年，相關(guān)證監(jiān)局累計(jì)開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機(jī)構(gòu)開展自查評估和問題整改。

記者從接近監(jiān)管部門人士處了解到，問題私募機(jī)構(gòu)畢竟是少數(shù)，絕大部分私募機(jī)構(gòu)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略方面發(fā)揮著重要作用，監(jiān)管部門將持續(xù)引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長期投資和價(jià)值投資理念，投早、投小、投硬科技，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

校對：姚遠(yuǎn)